金融機関のコンプライアンス雑論

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金融機関実務において、コンプライアンスの重要性が広く意識されるようになったのは、金融庁による『金融検査マニュアル』の公表（1999年）以降ではないだろうか。当時、銀行業界では、全… もっと読む

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経営トップのコンプラ違反

　3月4日付日系朝刊の「法税務」面は、企業トップによるセクハラ事件を取り上げるものである。…

渡邊博己

2か月前

相場操縦行為等の禁止の実効性確保のための行為規制の違反

　2024年1月12日、ＳＢＩ証券において、相場操縦行為等の禁止の実効性確保のための行為規制で…

渡邊博己

4か月前

インサイダー取引規制と「取引推奨」

いわゆる「うっかりインサイダー」とは？　14～15年くらい前、「うっかりインサイダー」とい…

渡邊博己

6か月前

融資先のコンプライアンスリスクをどう考えるか

　10月27日(金)の日本経済新聞朝刊に気になる記事がある。　特に関西地方では、同日朝刊地域…

渡邊博己

6か月前

金融商品販売の裏表

　23年6月、いわゆる「仕組債」の勧誘販売を巡って、証券取引等監視委員会による千葉銀行、ち…

渡邊博己

8か月前

ビッグモーター問題と内部統制

　昨日の記者会見の模様が、今朝の朝刊各紙で大きく報道されている。日経7月26日朝刊によれば…

渡邊博己

9か月前

説明義務を問題にした法改正の見送りと業務改善命令

　日経Web2023年6月20日が報じた２本の記事、あえて関連付けて読むことにする。四半期決算報告の廃止、今国会の法改正見送り　金商法政府・与党、臨時国会で成立めざす https://www.nikkei.com/article/DGXZQOUA194S70Z10C23A6000000/ 金融庁、千葉銀などに改善命令へ　仕組み債販売で https://www.nikkei.com/article/DGXZQOUB20CSK0Q3A620C2000000/ 　見送られた